Решение дисциплинарного комитета в отношении ИП Курганова Р.Д.

21 ноября 2023

43

17 ноября 2023 г. состоялось заседание Дисциплинарного комитета СРО АМИКС инициированное в отношении индивидуального предпринимателя Курганова Романа Дмитриевича  (далее — ИП Курганов Р.Д.) по результатам проведенной в отношении него плановой, камеральной, тематической проверки на предмет соблюдения требований Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке (утв. Решением Банка России от 21.11.2019, протокол №КФНП-40), Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (утв. Решением Банка России от 08.12.2022, протокол №КФНП-43), а также Внутреннего стандарта «Кодекс деловой этики и профессионального поведения члена АМИКС» (утв. решением Совета Ассоциации от 28.12.2022 г., протокол №33).

 

Дисциплинарным комитетом СРО АМИКС принято решение о применении в отношении ИП Курганова Р.Д. меры дисциплинарного воздействия в виде предъявления члену СРО АМИКС требования об обязательном устранении нарушений, указанных в Акте проверки от 10.10.2023.

Вверх