Завершена проверка в отношении ИП Паршикова М.В.

28 июня 2024

72

В период с 24.04.2024 по 14.06.2024 проведена внеплановая, камеральная, тематическая проверка в отношении индивидуального предпринимателя Паршикова Михаила Владимировича (ОГРНИП 322665800033300, ИНН 662600387284) на предмет соблюдения членом СРО АМИКС требований Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.

 

По результатам проведенной проверки в деятельности индивидуального предпринимателя Паршикова Михаила Владимировича выявлен ряд нарушений, связанных с несоблюдением в своей профессиональной деятельности требований пунктов 2.1, 2.2, 3.1., 3.4  Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 2.1 и 2.3. Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, а также пункта 2.1.3.7. Внутреннего стандарта «Кодекс деловой этики и профессионального поведения члена АМИКС».

Вверх